時間：2023-06-28 17:06:50
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廉政風險防控機制，就是為了預(yù)防和控制廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機制。其實質(zhì)是將現(xiàn)代管理學的方法特別是量化指標、質(zhì)量管理、風險控制的方法運用于反腐倡廉工作。通過廉政風險防范管理，將預(yù)防腐敗工作落實到具體的人員和崗位，達到廉政風險防范的目的。
既然廉政風險防控機制如此重要，那么應(yīng)該如何建立健全廉政風險防控機制呢？
一、找準廉政風險點
防控廉政風險，找出風險點是關(guān)鍵。當前廉政風險存在的原因主要是思想道德缺失、崗位職責缺位、業(yè)務(wù)流程錯亂、機制制度不完善、外部環(huán)境不優(yōu)等原因。
1、認真分析工作流程，找準風險源頭，確定風險點。排查廉政風險點要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實際，按照全面開展、重點突出、整體推進、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合自身實際，認真分析涉及人、財、物、產(chǎn)、供、銷管理的重點領(lǐng)域、重要部門、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力點，按照法律法規(guī)和制度規(guī)定，將每一項行政職權(quán)行使劃分為若干個必經(jīng)環(huán)節(jié)，編制權(quán)力運行的目錄和業(yè)務(wù)流程圖，深入排查廉政風險點及表現(xiàn)形式，查找容易產(chǎn)生腐敗問題的深層次原因。
同時，要按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程――明確崗位職責――找準廉政風險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和風險表現(xiàn)形式――單位審定”的思路進行，全面查找各級廉政風險。一是查找部門（單位）領(lǐng)導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險;二是查找中層崗位風險。查找行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉政風險;三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風險。
2、審核確定廉潔風險點，明確廉潔風險點的防控類型和等級。一是首先通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。通過集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業(yè)風險點逐一分析，按照程序?qū)Ω鱾€廉潔從業(yè)風險點予以確認，確保風險點查找的質(zhì)量;二是將廉潔風險點進行分類，例如可將廉政風險分為思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險五種類型;三是對風險進行評估定級。通過對風險成因的分析，可按照風險幾率和危害程度將廉政風險點分為三個等級：案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險;案發(fā)頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險;案發(fā)頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。
二、建立和完善防控措施和機制
要針對不同的廉潔風險等級，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。
1、加強廉政風險教育。一是開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提;二是通過廣泛收集同類崗位曾經(jīng)發(fā)生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風險意識;三是積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制、編制情景模擬片、模擬題等形式，使黨員干部對違紀條規(guī)行為的性質(zhì)、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透力。
2、加大公開力度，對行政行為、制度機制、權(quán)力運行進行動態(tài)監(jiān)控。一是落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監(jiān)督;二是加大科技促建力度。可利用現(xiàn)在發(fā)達的科技手段，建立崗位廉政風險監(jiān)察系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)控，想法設(shè)法使權(quán)力在陽光下運行;三是發(fā)揮第三方監(jiān)督的作用。探索建立重要部門、重要崗位向監(jiān)管服務(wù)對象述職述廉制度，充分發(fā)揮社會各層面、各方面代表，尤其是利益相關(guān)人的作用，進一步暢通監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮外部監(jiān)督在風險防控體系建設(shè)中的作用。
進一步增強招商局預(yù)防腐敗工作實效，為全面貫徹落實市委辦、市府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀委、市監(jiān)察局〈關(guān)于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見〉通知》竹市委辦[2011]33號）從源頭上防治腐敗?，F(xiàn)結(jié)合我局實際，推行動態(tài)查找重點環(huán)節(jié)、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監(jiān)督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。
一、重要意義
“廉政風險”是指在工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作實際緊密結(jié)合，講了預(yù)防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創(chuàng)新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創(chuàng)造性地建立起科學的預(yù)防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現(xiàn)有的制度和措施，并形成相應(yīng)工作機制，實現(xiàn)制度化、系統(tǒng)化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，促進黨風、政風、干部作風的全面優(yōu)化，推動黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業(yè)不斷邁上新臺階。
二、主要內(nèi)容
圍繞部門職能，進行權(quán)限梳理、確認、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風險,真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關(guān)各科室。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的部門。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（2011年4月15日-2011年6月30日）
1、成立招商局廉政風險防控管理領(lǐng)導小組，由局黨組書記、局長王道彬任組長，局黨組成員羅雪菲、葉永明、陳正君任副組長，局機關(guān)各科室負責人葉蘭、曹茗菁為成員。廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由葉蘭同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設(shè)在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監(jiān)察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執(zhí)行制度的實際，重點從組織人事，災(zāi)后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執(zhí)法、行政許可、行政服務(wù)等方面，分析并查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領(lǐng)導把關(guān)、單位黨組班子討論簽字后，統(tǒng)一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網(wǎng)或公示欄進行公示。（3）領(lǐng)導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風險評估（2011年7月1日-2011年7月31日）
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數(shù)，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網(wǎng)或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）
把加強制度建設(shè)、優(yōu)化工作流程、規(guī)范權(quán)力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎(chǔ)。根據(jù)風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規(guī)范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當?shù)男问皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)予以公開。
（四）第四階段：廉政風險監(jiān)管（2011年10月開始）
1、廉政風險點監(jiān)管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對A級，由局黨組承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對B級，由局主管領(lǐng)導承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：服務(wù)規(guī)范、舉報等風險點。對C級，由各科室負責人承擔責任和重點監(jiān)控。
2、制定相應(yīng)的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領(lǐng)導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標考核。
3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續(xù)整改不力，依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究分管管領(lǐng)導和科室負責人的責任。
五、工作要求
深入推進新時期國有企業(yè)黨風廉政建設(shè)，必須按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督企業(yè)領(lǐng)導者權(quán)力運行為核心，重點做好廉潔風險防控工作，這是從源頭上解決國有企業(yè)腐敗問題的基礎(chǔ)性工作，也是從根本上提高企業(yè)黨風廉政建設(shè)水平的重要措施。
一、找準企業(yè)廉潔風險防控的重點對象
做好國有企業(yè)黨風廉政建設(shè)工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關(guān)鍵人物和重要領(lǐng)域。從現(xiàn)實情況看，國有企業(yè)運行的權(quán)利往往掌握在少數(shù)領(lǐng)導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務(wù)等部門，因此，必須把領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設(shè)、物資采購、產(chǎn)品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內(nèi)容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設(shè)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、職工生活等各個方面，融入企業(yè)管理流程和各種業(yè)務(wù)工作之中，建立起“權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業(yè)管理文化，在領(lǐng)導干部中逐步形成“習慣在監(jiān)督的環(huán)境下工作、習慣在法制的軌道上用權(quán)”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規(guī)違紀違法現(xiàn)象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結(jié)合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎(chǔ)上，針對企業(yè)領(lǐng)導者職位和部門分工，科學繪制權(quán)力運行流程圖，以此界定企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)利運行的主體、條件、程序、權(quán)限和監(jiān)督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權(quán)力運行規(guī)范化、程序化。二是要加強對重點部門和領(lǐng)域的監(jiān)管，領(lǐng)導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設(shè)責任制，把廉潔風險防控作為加強預(yù)防體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。
二、科學研判企業(yè)廉潔風險防控的重要源點
科學研究和判定企業(yè)廉潔風險源點，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風廉政建設(shè)的關(guān)鍵。首先要梳理明晰權(quán)責，按照權(quán)責一致的要求，全面梳理和明確領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部的各類職權(quán)，對依法依規(guī)確定的職權(quán)進行分項梳理，摸清職權(quán)底數(shù)，編制職權(quán)目錄，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。其次要詳查各類廉潔風險源點，采取領(lǐng)導者和部門自己查找、群眾評議、案例分析和組織審定等廉潔風險排查方式，收集廉潔風險信息，組織領(lǐng)導干部重點查找權(quán)力行使、機制制度和思想道德等方面存在的廉潔風險;要重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量權(quán)過大，可能造成權(quán)力濫用的風險;要結(jié)合企業(yè)運行機制和制度建設(shè)需要，深入查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險;在結(jié)合企業(yè)思想道德建設(shè)要求，深入查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業(yè)道德根基不牢固以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風險。再次要科學評定廉潔風險等級，根據(jù)權(quán)力的重要程度、違紀違法現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，經(jīng)過研究審定后，對不同等級的廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到人，作為企業(yè)內(nèi)部動態(tài)監(jiān)控的重要依據(jù)。
一、本次排查工作實施情況
（一）加強組織領(lǐng)導。經(jīng)研究決定成立河XXX內(nèi)部控制和風險管理自查自糾工作領(lǐng)導小組及辦公室，由黨支部書記XX同志任組長、其它領(lǐng)導班子成員任副組長，人力資源部、綜合管理部、市政管理部、環(huán)衛(wèi)管理部、園林綠化管理部等部門負責人為成員的自查工作領(lǐng)導小組。
（二）分段進行排查整改。一是自查時間從11月6日之日起至11月11日結(jié)束。自查工作責任部門有：人力資源部、綜合管理部、市政管理部、環(huán)衛(wèi)管理部、園林綠化管理部、燈飾照明管理部、隧道管理中心等部門。領(lǐng)導班子成員及各部門按照要求，堅持分級管理、分級負責的原則，主要領(lǐng)導負總責、親自抓，分管領(lǐng)導具體抓，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防范管理。結(jié)合本單位、本部門、本崗位的實際，由上到下、由部門到個人，根據(jù)每個崗位的不同特點，采取“自己找、大家提，組織點、相互幫”的方式，認真查找風險點，克服避重就輕，敷衍了事的思想認識，認真填寫《企業(yè)崗位廉潔風險評估表》，做到邊查找邊改進，通過查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風險點、隱患，進一步完善制度措施，進行有效防控，切實追求每個工作環(huán)節(jié)的實效。
（三）以問題為導向進行排查。本次排查是以回歸本源、防范風險為目標，為準繩，主要圍繞的七種表現(xiàn)形式，排查整治本單位存在的突出問題，有什么排查什么，有什么問題解決什么問題。在全面排查的基礎(chǔ)上，逐一列出問題清單并建檔立案，逐項對照整改，嚴格自查自糾。
二、下一步措施
一是健全機制，完善制度，全面構(gòu)建點線面相結(jié)合的廉政風險動態(tài)防控體系。采取定期自查、重點抽查的方法，對出現(xiàn)的苗頭性問題，及時采取監(jiān)控措施。由內(nèi)部控制和風險管理自查自糾工作領(lǐng)導小組根據(jù)崗位職責對黨員領(lǐng)導干部、部門負責人、財務(wù)人員實施重點監(jiān)督，認真查找風險點。
二是與廉政教育相結(jié)合，深化干部職工對廉政風險防范管理工作的認識。提高參與意識、責任意識和防范意識，并與崗位職責相結(jié)合，規(guī)范崗位職責，建立長效防范機制。
【關(guān)鍵詞】供電企業(yè)；廉政風險；防控措施
在供電企業(yè)廉政風險防控工作中，通常是圍繞生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)進行預(yù)防控制，避免對企業(yè)形象造成不良的影響。在廉政風險防控工作中，要善于發(fā)現(xiàn)風險，并制定有效的防控措施，以此提高供電企業(yè)的經(jīng)濟效益，促進企業(yè)的發(fā)展。
1 供電企業(yè)廉政風險防控工作中出現(xiàn)的問題
廉政風險防控工作沒有到位的責任制。首先是個別單位沒有重視廉政風險的重要性，沒有深刻認識廉政風險防控的意義，沒有全面考慮廉政風險防控措施。其次沒有進行徹底的廉政風險查找，在查找廉政風險點時，沒有對自身的情況進行全面的考慮，以此有效的分辨廉政風險。同時工作人員沒有足夠的參與防范意識，使廉政風險防控措施和企業(yè)經(jīng)營活動處于獨立狀態(tài)。
缺乏精確的廉政風險防控措施。首先廉政風險防控措施沒有突出重點，只是進行大規(guī)模、全面的進行。在建設(shè)廉政風險防控措施中，供電企業(yè)會將企業(yè)所有的崗位和業(yè)務(wù)包括進去。企業(yè)領(lǐng)導主要是進行一手抓，不管是哪個部門，哪個工作人員都進行廉政風險建設(shè)。但是在廉政風險防控措施建設(shè)中要有相應(yīng)的側(cè)重點，針對企業(yè)實際情況進行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重點。其次廉政風險防控措施中出現(xiàn)大量的交叉重復(fù)現(xiàn)象，在廉政風險防控措施中，有崗位、業(yè)務(wù)、行風以及違紀違法等風險措施。但是在崗位風險中包含著業(yè)務(wù)風險，而行風以及違紀違法風險卻又在業(yè)務(wù)辦理過程中產(chǎn)生的。這在很大程度上使企業(yè)廉政風險防控措施存在著交叉重復(fù)的現(xiàn)象。
沒有充分發(fā)揮出廉政風險防控預(yù)警作用。首先沒有全面掌握廉政風險情況。由于供電企業(yè)沒有及時開展監(jiān)督檢查工作，沒有通暢的風險信息等原因，使企業(yè)領(lǐng)導者不能及時了解和掌握單位、部門和個人的傾向性問題。其次沒有做到及時更新廉政風險預(yù)警指標。廉政風險預(yù)警指標本身具有動態(tài)性特點，供電企業(yè)在沒有對風險用戶預(yù)警指標進行評估更新時，當企業(yè)外部和內(nèi)部情況發(fā)生變化時，沒有對指標進行及時的更新，預(yù)警機制不能及時的做出反應(yīng)。
2 加強供電企業(yè)廉政風險防控措施
識別和查找供電企業(yè)廉政風險點。在識別和查找廉政風險點時，要對引發(fā)腐敗行為的因素進行全面的分析，由于廉政建設(shè)風險點具備著客觀性、復(fù)雜性、潛在性以及可預(yù)防性等特點，在分析供電企業(yè)廉政風險點時，要進行全方面、全視角、有重點的進行分析和查找，做好重大決策風險防控、崗位風險防控、業(yè)務(wù)風險防控、違紀違法風險防控、行風風險防控等。制訂出有針對性的防范措施，確定出嫌疑腐敗條件，以此防止供電企業(yè)出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象。
突出和明確廉政風險防控措施的重點。首先要建立防范思想風險制度，加強重要崗位工作人員的黨風廉政教育工作，建設(shè)良好的廉政教育長效機制，對領(lǐng)導干部以及員工進行有效的學習教育，提高重要崗位工作人員抵抗風險的能力水平。其次要不斷完善廉政風險防范制度，對日常廉政風險管理中存在的問題進行全面的分析，并將風險防范制度中存在的傾向性，對出現(xiàn)的苗頭等問題進行有效的探究，以此對風險防控制度進行完善和改進，完善制度體系，各級紀檢監(jiān)察部門要加強對風險防控工作的監(jiān)督管理工作。另外要做到防范崗位風險，要將各個崗位和工作人員的操作規(guī)范進行有效的明確，并將崗位工作流程進行分解，加強監(jiān)督和審核力度，對崗位和工作人員實施有效的監(jiān)督工作，對領(lǐng)導和部門的權(quán)力的全過程進行有效的監(jiān)督。最后要進行防范流程風險，建立完善的風險防范監(jiān)督檢查機制，監(jiān)督管理部門要按照相關(guān)規(guī)范流程進行監(jiān)督管理。針對供電企業(yè)部門容易產(chǎn)生腐敗行為的現(xiàn)象進行全面的分析，并制定完善的業(yè)務(wù)流程，提高透明度，降低工作流程出現(xiàn)風險的機率。
建立規(guī)章制度，制定出廉政風險防控的著力點。首先要建立完善的風險防控機制。提高風險防控教育水平，為建設(shè)風險防控措施奠定有效的基礎(chǔ)。在加強廉政風險教育工作時，要加強管理人員和防控人員的廉政風險教育工作，采取多種教育形式，比如進行警示教育、聽取廉政黨課、開展紅線巡講和家庭助廉等方式。努力提高企業(yè)黨員、干部的政治素養(yǎng)，加強黨員、干部的道德修養(yǎng)水平，以此加強廉政風險防控措施。其次要提高廉政風險防控制度的約束作用。在建設(shè)廉政風險防控制度時，要確保防控制度可以有效的預(yù)見廉政風險防控工作所遇到的新形勢，并可以提前防范新問題。在廉政風險防范中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要建立完善的管理制度，將防控流程進行相應(yīng)的細化，并明確崗位和工作人員的職責，確保廉政風險防控措施可以充分發(fā)揮出巨大作用。最后要加強風險防控措施監(jiān)督檢查水平。對廉政風險防控措施進行有效的監(jiān)督防范，保證供電企業(yè)能夠進行規(guī)范的管理，供電企業(yè)的權(quán)利能夠健康穩(wěn)定的運行。在廉政風險防控措施中，要加強工作人員的防控水平，全面監(jiān)督崗位責任、在崗管理等環(huán)節(jié)。同時要有效的監(jiān)督和檢查供電企業(yè)易發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)。
建立有效的風險預(yù)警機制，有效整合風險預(yù)警資源。在廉政風險防控工作中，通常會涉及到較廣的范圍，建立大范圍的監(jiān)督體系，防范和控制廉政風險。在整合風險預(yù)警資源時，要將供電企業(yè)各個層面建設(shè)有效的廉政風險預(yù)警機制，發(fā)現(xiàn)和收集的資源信息，建立有效的廉政風險預(yù)警信息收集平臺，提高風險預(yù)警機制的科學性和實用性。
加大廉政風險處置力度。首先要對廉政風險進行定期分析。供電企業(yè)要建立相應(yīng)的黨風廉政建設(shè)工作小組，定期對廉政風險進行全面的分析，針對具有潛伏性、突發(fā)性等特點的廉政風險進行仔細的分析和研究，將風險防范措施進行有效的明確，并由相關(guān)部門狠抓落實。其次要加強考核問責力度。供電企業(yè)在履行權(quán)利時，也要做出相應(yīng)的責任承擔制度。使廉政風險防控措施有著巨大的科學性。針對違反制度者和工作不認真者做出一定的懲罰。最后要開展自查整改活動。供電企業(yè)在加強廉政風險防控措施中，要定期開展自查整改活動，抓緊相關(guān)部門的整改、匯報和自查工作，將廉政風險進行有效的消除。
3 總結(jié)
在加強供電企業(yè)廉政風險措施中，要對廉政風險點進行有效的查找和識別，突出和明確廉政風險防控措施的重點，制定廉政風險防控的著力點，建立規(guī)章制度。同時要建立有效的風險預(yù)警機制，加大廉政風險處置力度，以此加強供電企業(yè)廉政風險措施，確保供電企業(yè)能夠穩(wěn)定運行。
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4月10日，銀監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》（簡稱《指導意見》），對銀行業(yè)風險防控工作提出十大項共計三十五條規(guī)定，明確銀行業(yè)風險防控的十大重點領(lǐng)域。
眾所周知，當前銀行業(yè)存在的各種經(jīng)營違規(guī)甚至是違法亂象，其背后有許多推動因素，可以說它是銀行業(yè)務(wù)發(fā)展不規(guī)范、管理存在漏洞及各種社會因素攪在一起綜合發(fā)酵的結(jié)果。對此，必須全面診斷，綜合施治，開出藥效齊全的猛藥，才能最終遏制各種金融亂象，有效防范化解銀行經(jīng)營風險。
據(jù)了解，銀監(jiān)會此次頒布的《指導意見》確定銀行業(yè)防控的十大重點領(lǐng)域，基本涵蓋了銀行業(yè)有可能發(fā)生風險的方方面面。目前信用風險仍是銀行經(jīng)營風險產(chǎn)生的主因，表現(xiàn)為銀行信貸風險底數(shù)不清、存量信貸風險得不到及時處置、增量信貸風險又沒有得到有效控制，且一些銀行機構(gòu)緩釋信貸風險能力又不高，信用風險會越累越大。針對這種信用風險現(xiàn)狀，《監(jiān)管意見》要求銀行嚴格落實信貸及類信貸資產(chǎn)的分類標準和操作流程，真實、準確和動態(tài)地反映資產(chǎn)風險狀況，加強統(tǒng)一授信、統(tǒng)一管理；加強新增授信客戶風險評估，嚴格不同層級的審批權(quán)限；加強授信風險審查，有效甄別高風險客戶，防范多頭授信、過度授信、給“僵尸企業(yè)”授信、給“空殼企業(yè)”授信、財務(wù)欺詐等風險。
流動性風險是目前銀行業(yè)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新和中間業(yè)務(wù)興起而新暴露的風險隱患，表現(xiàn)為通過同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等繞開信貸規(guī)模和逃避監(jiān)管，容易導致高杠桿加劇資產(chǎn)泡沫、期限錯配等流動性風險。對此，《指導意見》要求銀行將所有中間業(yè)務(wù)納入流動性風險監(jiān)測范圍，制定合理的流動性限額和管理方案，完善流動性風險治理體系，擴大風險監(jiān)測覆蓋面；加強重點機構(gòu)管控，創(chuàng)新風險防控手段，定期開展壓力測試，完善流動性風險應(yīng)對預(yù)案等等。
目前債券市場投資尚處“粗放經(jīng)營”狀態(tài)，表現(xiàn)為一些銀行機構(gòu)對債券交易合規(guī)性審查不嚴，風險控制流于形式，導致債券回購和質(zhì)押融資失控，致使各種投資杠桿無限拉高；加之債券投資久期管理脆弱，出現(xiàn)不少債券違約的企業(yè)將債券違約風險向信貸業(yè)務(wù)傳導，并引發(fā)社會不穩(wěn)定，加大了金融風險。對此，《指導意見》要求銀行業(yè)金融機構(gòu)健全債券交易內(nèi)控制度，強化債券業(yè)務(wù)集中管理機制，加強債券風險監(jiān)測防控，嚴格控制投資杠桿。
目前銀行同業(yè)業(yè)務(wù)也暗藏諸多玄機，成了銀行資金“空轉(zhuǎn)”和“體內(nèi)循環(huán)”的重要通道，表現(xiàn)為沒有做實穿透管理，致使交叉金融業(yè)務(wù)與風險控制能力不匹配，產(chǎn)生了大量金融監(jiān)管套利空間并滋生大量風險隱患。對此，《指導意見》要求銀行強化同業(yè)業(yè)務(wù)整治，從嚴控制業(yè)務(wù)增量、做實穿透管理、消化存量風險、嚴查違規(guī)行為。
目前銀行理財業(yè)務(wù)和代銷業(yè)務(wù)亂象較多，表現(xiàn)為沒有分賬管理、不盡好告知義務(wù)，將代銷產(chǎn)品與存款或自身發(fā)行的理財產(chǎn)品混淆銷售，甚至自設(shè)資金池；還有不同理財產(chǎn)品主體之間的暗地利益輸送；更為嚴重的是出現(xiàn)了少數(shù)銀行員工的“飛單”行為，嚴重損害了投資人利益和銀行聲譽。對此，《指導意見》要求銀行業(yè)金融機構(gòu)加強理財業(yè)務(wù)風險管控，規(guī)范銀行理財產(chǎn)品設(shè)計，加強金融消費者保護，審慎開展代銷業(yè)務(wù)。
目前房地產(chǎn)信貸風險仍是銀行的一個大隱患，表現(xiàn)為房地產(chǎn)企業(yè)或房地產(chǎn)個人按揭貸款仍保持較快增長態(tài)勢。據(jù)最近27家上市銀行2016年年報披露，去年個人房貸增量為4.25萬億元，較2015年全年2.25萬億元，增幅近九成。這不僅與中央嚴控房地產(chǎn)信貸及“房子是用來住”的政策要求不相符，且也正推高銀行信貸潛在風險隱患。對此，《指導意見》要求銀行分類實施房地產(chǎn)信貸調(diào)控，強化房地產(chǎn)風險管控，加強房地產(chǎn)押品管理，做好房地產(chǎn)信貸壓力測試。
目前地方政府債務(wù)風險仍是懸在銀行頭頂?shù)摹袄麆Α?，表現(xiàn)在政府債務(wù)總量較大，據(jù)統(tǒng)計各種隱性的、顯性的債務(wù)近30萬億元；地方政府債務(wù)風險雖有所化解，但都是靠發(fā)行債券進行的債務(wù)置換，沒有從根本上解決到期償還問題，實質(zhì)性風險隱患仍沒消除；且隨著今后新的地方政府發(fā)債規(guī)模開閘，銀行風險呈放大可能。對此，《指導意見》要求銀行業(yè)金融機構(gòu)嚴格落實相關(guān)法律法規(guī)，強化融資平臺風險管控，規(guī)范開展新型業(yè)務(wù)模式，加強對高風險區(qū)域的風險防控。
目前互聯(lián)網(wǎng)金融風起云涌，正成為我國新興金融業(yè)態(tài)的生力軍及對傳統(tǒng)金融業(yè)起到顛覆作用的“掘墓人”；但由于金融監(jiān)管制度設(shè)計滯后及監(jiān)管部門不明確，致使互聯(lián)網(wǎng)金融一直游離于灰色地帶，以P2P平臺為代表的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)生不少卷款跑路、非法集資等驚天大案；且“校園貸”、“現(xiàn)金貸”異化為裸的高利貸，嚴重危害了金融穩(wěn)定和民眾財產(chǎn)安全，且其風險也有不斷向銀行機構(gòu)傳染的危險。對此，《指導意見》要求各有關(guān)部門持續(xù)推進網(wǎng)絡(luò)借貸平臺（P2P）風險專項整治，穩(wěn)妥推進分類處置工作，督促網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)加強整改，適時采取關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)等措施；做好校園網(wǎng)貸、“現(xiàn)金貸”業(yè)務(wù)的清理整頓工作。
我國金融外部風險較大，主要表現(xiàn)為地下錢莊抽逃外匯及逃避外匯監(jiān)管導致我國資本外流現(xiàn)象嚴重；各種擔保公司和小貸公司氖路欠ǜ呃貸者不在少數(shù)；社會非法集資不僅得不到有效控制，反而有呈迅猛增長態(tài)勢，一些非法集資大案動輒幾十億元、上百億元，涉及數(shù)省上萬民眾，釀造了巨大社會金融風險，這一切也讓銀行難以獨善其身。對此，《指導意見》要求銀行重點防范跨境業(yè)務(wù)風險和社會金融風險，加強境外合規(guī)管理，及時排查反洗錢和重點領(lǐng)域合規(guī)風險，嚴厲打擊非法集資。
新形勢下，加強廉政風險防控制度建設(shè)，是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，是科學防范腐敗的有效手段。同時也是進一步完善懲防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，是一項增強預(yù)防腐敗實效的制度創(chuàng)新。
【關(guān)鍵詞】
效能監(jiān)察；廉政風險；防控措施
1 腐敗的危害以及廉政風險的基本特征
1.1 腐敗的危害性
①腐敗踐踏黨的先進性和純潔性：我黨的先進性質(zhì)、奮斗綱領(lǐng)和崇高宗旨，是通過一個個黨員干部的模范言行和優(yōu)良作風表現(xiàn)出來的，而黨內(nèi)的腐敗分子及其腐敗行為踐踏黨的綱領(lǐng)，褻瀆黨的宗旨，腐蝕黨的肌體。如果黨的性質(zhì)和宗旨規(guī)定是一套，某些黨員干部的行為是另一套，那就必然注定黨的失敗。
②腐敗破壞正常經(jīng)濟秩序：國家資產(chǎn)和人民的血汗錢被腐敗分子通過貪污受賄而被無情侵吞，而且他們還通過手中的權(quán)力，對市場經(jīng)濟直接破壞，危害社會的正常秩序，使市場經(jīng)濟的發(fā)展受阻和倒退，妨礙經(jīng)濟發(fā)展自身的功能和健康。
③腐敗毒害社會風氣，破壞社會穩(wěn)定：腐敗不僅使人民群眾的利益從根本上被損害，以至嚴重挫傷損害人民群眾的積極性和主動性，還可使人民群眾對黨和社會主義慢慢失去信任，長此以往，會使社會的公平競爭性質(zhì)被踐踏拋棄，嚴重影響社會風氣和人們的生活方式。當民眾的理想和愿望變?yōu)榭照?，民眾的?quán)利被踐踏時，那么有著血肉關(guān)系的黨和人民的這種關(guān)系也將不復(fù)存在，久而久之必使社會呈現(xiàn)出四分五裂的局面。
1.2 廉政風險的特征
①廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉政的隱患。
②廉政風險是可描述的。廉政風險的表現(xiàn)形式是具體工作中存在的不足。
③廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
2 行政效能監(jiān)察與廉政監(jiān)察的關(guān)系
2.1行政效能監(jiān)察是指行政監(jiān)察機關(guān)及其受行政監(jiān)察機關(guān)委托的組織，依照憲法及相關(guān)法律法規(guī)對行政管理目標實現(xiàn)過程中的行政機關(guān)及其工作人員的行政行為進行監(jiān)督監(jiān)檢查，其監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括行政行為的效率、效益、效果和行政機關(guān)組織、職責、程序、措施及資源配置情況。
2.2廉政監(jiān)察指為了保證國家公職人員的廉潔公正和行政機關(guān)清廉穩(wěn)定的政局，行政監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察對象行使權(quán)利的過程進行監(jiān)督監(jiān)察，對違法違紀分子的行為給予糾正、懲處，以此來遏制腐敗。廉政監(jiān)察是廉政體系中至關(guān)重要的一個環(huán)，在廉政體系中占著至關(guān)重要的作用。
2.3行政效能監(jiān)察、廉政監(jiān)察與執(zhí)法監(jiān)察三者共同構(gòu)成了從行政監(jiān)察的重要形式。行政效能監(jiān)察與廉政監(jiān)察相互融合并相互促進，效能監(jiān)察的持續(xù)開展會進一步促進廉政監(jiān)察的深化，同時廉政監(jiān)察搞好也將有利于政府管理效能的提高，促進效能監(jiān)察的開展。二者最終的目的也是統(tǒng)一的，兼顧實施有利于“保證政令通常，維護行政紀律，促進廉政建設(shè)，改善行政管理，提高行政效能。”的目的。最重要的一點是二者準則相同，都以法律法規(guī)為依據(jù)，以事實為準繩，依據(jù)法定程序進行。
3 開展廉政風險防控管理工作存在的主要問題
3.1 部分干部職工思想認識不到位
有的干部職工認為自己的崗位沒有風險，不需要查找；有的干部職工不愿深入查找，甚至在思想認識上還存有抵觸心理；有的部門對廉政風險防控管理工作的重要性認識不足，缺乏主體意識，認為這是紀檢部門的事，思想上存在不愿管、不想管的現(xiàn)象，被動應(yīng)付，消極防控，流于形式。
3.2 風險防控措施的針對性不強
加強廉政風險防控，要求各部門對其業(yè)務(wù)工作所涉及的領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)和管理流程認真加以梳理和分解，建立具體的監(jiān)管制度，明確具體的權(quán)責，制定切實可行的操作程序或管理辦法。從實際開展情況來看，一些部門尚未達到要求，存在照搬照抄、脫離實際的情況，尤其是具體的風險防控措施的針對性有待進一步加強。
3.3 考核機制和責任機制不夠明確
現(xiàn)有的廉政風險防控考核評審辦法對于如何實施監(jiān)督、檢查和考核等問題，缺乏具體的、可操作的規(guī)定，紀檢部門對廉政風險防控工作無法用量化的手段進行評估，檢查僅停留在“做了沒有”的表層，難以觸及到“做得怎么樣”的深層，導致難以有針對性地開展監(jiān)督，厘清廉政風險防控的責任，進行責任追究，從而妨礙了監(jiān)督的效果。此外，由于廉政風險防控機制建設(shè)的建立，要求紀檢監(jiān)察部門工作由事后查處變?yōu)槭虑邦A(yù)防，工作量急劇增長，紀檢監(jiān)察部門人員配備，難以全面應(yīng)對。
4 確保廉政風險防控制度有效落實的辦法
4.1 做好廉政風險信息的采集工作
①通過受理、舉報、投訴，開展專項檢查、廉政監(jiān)察、政風行風評議、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、反映、案件查處、責任審計、巡視巡查、干部考核、參加領(lǐng)導班子民主生活會、領(lǐng)導干部述職述廉等活動，采取明察暗訪、問卷調(diào)查、客戶回訪、員工座談、與當?shù)貦z察院、法院、公安、紀委建立工作聯(lián)絡(luò)機制等方式，多渠道收集廉政風險信息。
②堅持把容易滋生腐敗的領(lǐng)導管理層、財務(wù)管理、人力資源、工程建設(shè)、物資采購、“三重一大”等重點部位和環(huán)節(jié)作為廉政風險信息收集的重點，充分運用企業(yè)資源計劃系統(tǒng)等現(xiàn)代科技手段，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。
③科學確定風險等級。對查找出的各類廉政風險點，依據(jù)廉政風險點的發(fā)生頻率、權(quán)力行使的重要性和危害程度進行廉政風險評估，按照風險大小，由高到低劃分為三個等級。對與不同等級的潛在廉政風險，以不同級別的標注方式來劃分，逐一登記，歸類匯總，形成《權(quán)力廉政風險等級目錄》，并根據(jù)形勢變化和權(quán)力項目的增減，對廉政風險進行動態(tài)管理，及時調(diào)險等級。
4.2 強化機制建設(shè)，確保廉政風險防控制度有效落實
廉政風險防控制度設(shè)計應(yīng)堅持內(nèi)控管理與外部監(jiān)督相結(jié)合，制度約束與教育引導相結(jié)合；堅持廉政風險防控與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合；堅持科學謀劃，統(tǒng)籌推進，勇于探索，對癥下藥。針對如何強化領(lǐng)導干部作風紀律建設(shè)，增強預(yù)防腐敗的能力，保障權(quán)力的行使安全、項目建設(shè)安全、資金運行安全、干部成長安全，紀檢監(jiān)察部門需要擴大監(jiān)督渠道和網(wǎng)絡(luò)、深化教育，強化廉政風險防控機制建設(shè)。
4.3 拓展廉政教育內(nèi)涵，不斷完善“不想為”的自律機制
加強廣大黨員干部政治思想理論學習、作風紀律和企業(yè)文化教育，提高認知水平和政治素質(zhì)，是切實防止領(lǐng)導干部“精神缺鈣”的有效途徑，是筑牢拒腐防變思想道德防線的保證。教育引導廣大領(lǐng)導干部及重要崗位人員從思想上提升自律性、自檢性，糾正黨員干部職工從眾心理、僥幸心理等模糊認識，形成按規(guī)律自律、按程序決策、按制度辦事的自覺意識和良好習慣，從根本上營造守紀執(zhí)紀的良好環(huán)境，不斷增強領(lǐng)導干部及重要崗位人員的風險意識和責任意識，防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
4.4 加強效能監(jiān)察，不斷完善監(jiān)督機制
在加強各級領(lǐng)導班子、管理干部和關(guān)鍵崗位人員的效能監(jiān)督監(jiān)察的同時，要健全效能監(jiān)察領(lǐng)導體制和工作機制，建立健全涵蓋監(jiān)察程序、監(jiān)察方法、重點環(huán)節(jié)、成果評定等各方面的效能監(jiān)察標準制度，并依托信息管理系統(tǒng)，實施科技監(jiān)察，實現(xiàn)管理與監(jiān)督的信息化、網(wǎng)絡(luò)化，降低監(jiān)督成本，提升監(jiān)督成效。
5 優(yōu)化行政效能監(jiān)察與廉政監(jiān)察的執(zhí)行與方法
5.1若要加強我國廉政監(jiān)察的獨立性，究其根源就要先從體制層面來看。就是要改變行政監(jiān)察機關(guān)同紀律檢查委員會合署辦公的現(xiàn)狀。因此要在體制上慢慢改變黨政不分的現(xiàn)狀，從而逐漸避免由于權(quán)力過度集中于黨而導致政府作用口益退化的狀況出現(xiàn)。事實上，自從紀律檢查委員會和監(jiān)察部合署辦公以來，黨和其他權(quán)力部門對廉政監(jiān)察的干預(yù)，已經(jīng)很大程度上影響了廉政監(jiān)察在廉政體系中的作用。
5.2從我國現(xiàn)在實際的國情來看，行政監(jiān)察機關(guān)和紀律檢查委員會合署辦公的現(xiàn)狀短期應(yīng)該不會有所改變，但是在合署辦公的大環(huán)境下，行政監(jiān)察的黨政分離并非沒有可能。
①徹底劃清紀律檢查委員會和監(jiān)察機關(guān)各自的職能。行政監(jiān)察部門行使廉政監(jiān)察職能，負責對國家公務(wù)人員的廉政問題進行調(diào)查、取證。紀律檢查委員會主要任務(wù)維護黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況。但是即使黨員涉案，紀律檢查委員會只能在方向上對廉政監(jiān)察人員進行指導，絕對不允許隨意介入或者干預(yù)廉政監(jiān)察人員的工作，更不能以黨內(nèi)處分替代行政處罰；
②行政監(jiān)察機關(guān)同紀律檢查委員會應(yīng)充分利用合署辦公的優(yōu)勢。在工作中互通有無，合力辦案，工作力度要大，進而提高反腐效率，徹底改變行政監(jiān)察機關(guān)和紀律檢查委員會在群眾心目中的形象。
5.3為了進一步增強行政監(jiān)察機關(guān)的獨立性，更好的發(fā)揮廉政監(jiān)察在廉政體系中的作用，就一定要將行政監(jiān)察體制變換到雙軌制上，徹底實現(xiàn)行政監(jiān)察的黨政分離。從其他國家的實踐經(jīng)驗上來看，黨政關(guān)系越是清晰，廉政監(jiān)察部門獨立性越高，發(fā)揮的作用越大。所以由此可見，行政監(jiān)察體制的黨政分離不僅可以加強行政監(jiān)察的獨立性，更好地發(fā)揮廉政監(jiān)察的作用，并且在某些程度上會起到示范作用，也許推動政治體制改革的整體進程。
6 結(jié)語
加強廉政風險防控、規(guī)范權(quán)力運行，既是一項機制建設(shè)，也是一項長期而艱巨的工作任務(wù)，是貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針，探索創(chuàng)新預(yù)防腐敗的有效途徑，是將關(guān)口前移，規(guī)范權(quán)力運行，提高從業(yè)人員廉政風險防范能力的重要舉措。廉政風險防控近幾年雖然有了進步，但作為一項創(chuàng)新的任務(wù)，廉政風險防控工作仍處于起步階段，風險點是動態(tài)的，防控措施卻不是一勞永逸的，可謂任重道遠。未來，識別新的廉政風險點，及時補充和調(diào)整廉政風險內(nèi)容、完善防控措施，實現(xiàn)廉政風險防控工作常態(tài)化、長效化，以期使廉政風險防控全面發(fā)力、給力，真正實現(xiàn)最大限度預(yù)防腐敗的目的。
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關(guān)于實行崗位廉政風險等級管理的實施方案
為進一步加強黨風廉政建設(shè)，構(gòu)建規(guī)范和有效制約監(jiān)督權(quán)力運行的監(jiān)控防范體系，局黨組決定在全市國土資源系統(tǒng)實行崗位廉政風險等級管理制度。方案如下：
一、工作目標和指導原則
工作目標：明確單位和崗位的職責和廉政風險，制訂相應(yīng)防范措施，規(guī)范和制約權(quán)力運行，最大限度地降低廉政風險。
指導原則：
1、堅持預(yù)防為主原則。結(jié)合崗位職責，找準防范點，防范風險點，避免廉政風險演化為腐敗行為。
2、堅持教育優(yōu)先原則。加強正反兩個方面的反腐倡廉教育，營造思廉反腐、警鐘長鳴的氛圍。加強自我約束、自我提醒、自我規(guī)范教育，引導干部職工堅定理想信念，樹立正確的人生觀、價值觀。
3、堅持懲防并舉原則。圍繞監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運行以及影響工作成效的問題，以干部管理、財務(wù)管理、行政審批、行政執(zhí)法為重點，認真查找在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生的不廉潔行為和不作為、亂作為，以及可能導致各類事故發(fā)生的廉政風險點，嚴格“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置”三道防線，多管齊下，建立有效防控廉政風險的新機制。
4、堅持綜合治理原則。對確定的廉政風險點，分級分類，制定防范措施，定人、定位、定責、定時限，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個步驟，強化督查考核、嚴格問責，確保廉政風險點防范管理工作取得實效。
三、實施范圍
崗位廉政風險等級管理實施范圍包括全系統(tǒng)所有的崗位，具體包括：分局、市局科室（事業(yè)單位）、國土資源所、分局科室（事業(yè)單位）；處級干部崗位、科級干部崗位、分局股級干部崗位、一般人員崗位。按照管理權(quán)限，分局、市局科室（事業(yè)單位），處級干部崗位、科級干部崗位和市局一般人員崗位由監(jiān)察室負責組織實施。國土資源所、分局科室（事業(yè)單位），分局股級干部崗位、分局一般人員崗位由分局負責組織實施。
四、主要內(nèi)容和方法步驟
（一）學習動員（6月底）制定實施方案，組織對風險等級管理進行專題輔導。
（二）劃分風險等級（7月10日前）根據(jù)行使權(quán)力大小、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，將崗位分為a、b、c三個風險管理類別，其風險等級依次降低，a級風險度最高，即c級風險度最低。具體分類如下：a級：領(lǐng)導班子正職崗位（其余班子成員以分管單位風險級別的最高級為準）；與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)的權(quán)力集中、具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)，且直接面向客戶的單位或崗位。b級：具有一般經(jīng)濟管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的單位或崗位，從事人事、財務(wù)、物資管理、物資采購等職能的單位或崗位。c級：除a級、b級以外的單位或崗位。劃分風險等級的方法：由單位根據(jù)等級劃分標準填寫《廉政風險等級劃分申報表》（附件1），組織對單位等級申報情況進行評議；經(jīng)領(lǐng)導小組審核，最終確定單位風險等級。
（三）梳理職權(quán)和制度（7月20日前）根據(jù)單位工作職責，梳理本單位行政職權(quán)，并繪制權(quán)力運行流程圖，明確權(quán)力運行每個階段的內(nèi)容和責任人。梳理單位內(nèi)部各項工作制度和規(guī)定，對每項規(guī)章制度進行現(xiàn)狀分析，查看規(guī)章制度是否完善、過時、缺失等。7月20日前，將科室權(quán)力運行流程圖和規(guī)章制度梳理情況報監(jiān)察室。
（四）排查廉政風險點（7月30日前）崗位廉政風險點是指工作人員在行使權(quán)力、履行職責過程中有可能發(fā)生不廉潔行為的重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。崗位廉政風險點采取自上而下和自下而上的方法，各單位根據(jù)職能、崗位職責特點，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、土地使用權(quán)出讓、探（采）礦權(quán)出讓、財務(wù)管理、物資采購、工程招投標、質(zhì)量監(jiān)管、設(shè)計變更等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風險點。
1、廉政風險的具體內(nèi)容。主要包括思想道德風險、制廉政風險的具體內(nèi)容。度機制風險、崗位職責風險。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指科室單位在權(quán)力運行、體制機制、監(jiān)督管理、民主決策等方面存在的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權(quán)、履行職責等方面存在的風險。
2、廉政風險的查找途徑。一是圍繞崗位職責特點和權(quán)廉政風險的查找途徑。力運行過程，圍繞業(yè)務(wù)工作各類數(shù)據(jù)分析比對，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導提、組織審的方法查找；二是圍繞日常辦理群眾投訴和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，利用舉報投訴、財務(wù)審計、行風熱線、行風評議、干部考察、問卷調(diào)查中反應(yīng)的問題，以及已發(fā)生案件暴露出的問題查找。
3、分層查找廉政風險。
①查找個人廉政風險點。由每分層查找廉政風險。名干部職工對照崗位職責履行、
制度執(zhí)行的情況，認真分析查找個人在思想道德、崗位職責方面存在或潛在的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。②查找單位廉政風險點。每個科室對照職責定位情況，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險，認真分析風險的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式。
4、廉政風險認定。單位和處級干部的廉政風險點，由廉政風險認定監(jiān)察室匯總，局黨組研究確定。一般人員的廉政風險點由所在單位負責人審核，分管領(lǐng)導審定；科級干部的廉政風險點由分管領(lǐng)導審核，局長審定。對查找出的風險點，按照風險發(fā)生幾率或危害損失程度對風險進行排序。監(jiān)察室負責登記匯總個人和單位廉政風險點，并進行風險排序。
（五）制定防控措施（8月15日前）。
1、個人崗位風險。由本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的法律法規(guī)、制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)科室和分管領(lǐng)導審核后，報監(jiān)察室備案。
2、單位風險。由分管領(lǐng)導和單位工作人員分析查找形成原因，制定具體防控措施和相關(guān)工作程序。單位負責人作出崗位廉政風險防范承諾。個人和單位分別填寫《單位廉政風險識別和自我防控表》（附表2）、《個人廉政風險識別和自我防控表》（附件3），并公開。
（六）分級監(jiān)督管理。根據(jù)廉政風險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負責。a級單位廉政風險由局黨組負責；對a級科室人員的崗位廉政風險由分管領(lǐng)導負責；對b級和c級科室崗位廉政風險由分管領(lǐng)導負責，對b級和c級科室人員的崗位廉政風險由監(jiān)察室和科室主要負責人負責。進一步加強廉分級監(jiān)控力度，因利益關(guān)系，造成不作為、亂作為，發(fā)生違法犯罪行為的，重點進行監(jiān)控；因利益關(guān)系，造成不作為、亂作為，出現(xiàn)或滋生違紀違規(guī)行為的，由監(jiān)察室負責監(jiān)控；因利益關(guān)系，造成不作為、亂作為，導致輕微違規(guī)或?qū)临Y源部門形象造成不良影響的，由科室負責人跟蹤監(jiān)控。
五、組織領(lǐng)導
目前，重慶車管部門實行“市所、分所、縣級車管所”三級管理模式，區(qū)縣車管所系屬地公安機關(guān)交巡警支（大）隊管轄，業(yè)務(wù)工作由片區(qū)車管分所指導、監(jiān)督和考核。車管所堅持個人找、互相查、科室審、班子定，突出重點崗位和風險人群，認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生不廉潔行為、責任事故的風險點，梳理出十一個風險點：（一）機動車查驗崗為不符合規(guī)定的機動車通過查驗違紀風險；（二）機動車登記審核崗違規(guī)發(fā)放機動車牌證違紀風險；（三）機動車檔案管理崗違反檔案管理相關(guān)規(guī)定違紀風險；（四）駕駛?cè)耸芾韻忂`規(guī)核發(fā)駕駛證或錄入體檢信息違紀風險；（五）駕駛?cè)丝荚噸徔荚嚸窬杂刹昧繖?quán)大違紀風險；（六）駕駛?cè)藱n案管理崗違反檔案管理相關(guān)規(guī)定違紀風險；（七）系統(tǒng)管理崗違規(guī)授權(quán)或篡改系統(tǒng)參數(shù)違紀風險；（八）機動車遠程查驗監(jiān)督崗違規(guī)遠程審驗機動車違紀風險；（九）資質(zhì)備案審批崗私設(shè)門檻、權(quán)力尋租違紀風險；（十）科級領(lǐng)導干部崗以職務(wù)便利謀私違紀風險；（十一）輔助考試員崗權(quán)錢交易違紀風險。
二、風險防控對策
（一）狠抓廉政教育，筑牢思想道德防線。一是適時開展公安廉政文化進警營、進民警家庭活動，定期召開民警家屬懇談會，通過家人規(guī)勸、期盼等溫情措施強化對民警8小時外監(jiān)督。二是堅持對初任領(lǐng)導干部、新進民警和重點崗位民警輪崗交流進行集體或個別廉政談話制度，對重點崗位民警進行常態(tài)化提醒談話，針對特殊事項一事一談，及時發(fā)現(xiàn)、糾正不良苗頭和問題人員。三是固化每月一次廉政專題學習、每季度一次隊伍狀況分析、每半年一次隊伍建設(shè)經(jīng)驗交流、每年一次隊伍建設(shè)專題研討制度。四是開展廉潔從警專題培訓，將法紀教育作為培訓必備內(nèi)容，增強廣大車管民警防腐拒變的意識和能力。五是豐富廉政教育形式，采取不定期召開廉政警示教育會、在轄區(qū)或周邊監(jiān)獄建立警示教育基地、簽訂《廉政承諾書》、印制《警示錄》（全國車管系統(tǒng)及本部門車管民警違法違紀典型案例匯編）等措施，警醒民警堅守法律底線。六是堅持節(jié)假日向廣大車管民警發(fā)送廉政短信和向社會車駕管行業(yè)發(fā)放廉政倡議書，在各級車管部門和社會車駕管行業(yè)倡導廉政新風。
（二）狠抓業(yè)務(wù)培訓，全面提升綜合素質(zhì)。一是開展查驗員、輔助查驗員、考試員、輔助考試員的車駕管業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全和服務(wù)禮儀等專業(yè)培訓，強化部令規(guī)定規(guī)范和業(yè)務(wù)辦理知識培訓，提升車管民警和工作人員車駕管業(yè)務(wù)專業(yè)技能和服務(wù)群眾能力。二是完善車駕管業(yè)務(wù)網(wǎng)上學習考試系統(tǒng)，每季度對全市車管民警網(wǎng)上學習進行抽考，每年組織一次集中考試。三是建立內(nèi)網(wǎng)溝通平臺，互動交流；在車管所主頁建立“基層答疑”欄目，及時解決基層疑問；開辟學習專欄，車駕管業(yè)務(wù)法律法規(guī)和規(guī)章制度。四是修訂完善車管所各業(yè)務(wù)崗位操作手冊，固化崗位工作辦理程序，明示可能產(chǎn)生腐敗問題的關(guān)鍵節(jié)點，把對權(quán)力運行的監(jiān)督滲透到業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)之中。
（三）狠抓制度建設(shè)，完善監(jiān)督制約機制。一是充實配齊科所領(lǐng)導和系統(tǒng)管理、監(jiān)督指導、紀檢監(jiān)察等崗位民警，制訂《車管所科級領(lǐng)導干部輪崗交流和民警交流暫行規(guī)定》，分期分批輪換科室、主城分所、遠近郊分所領(lǐng)導干部和民警，堅持考試崗民警每季度、查驗崗每半年、普通崗每年輪崗一次，提前預(yù)防和化解因長期處于同一崗位可能導致權(quán)力失控的潛在風險。二是進一步建立健全重點崗位廉政風險防控機制，建立業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)月分析研判制度、機動車駕駛?cè)丝荚囌`判管理規(guī)定、汽車類科目三人工評判考試規(guī)程及紀律規(guī)定、上門服務(wù)規(guī)定、機動車查驗規(guī)范、業(yè)務(wù)受理規(guī)范和檔案管理規(guī)范等，切實從制度上預(yù)防、遏制違法違紀問題。三是進一步簡政放權(quán)，放開考試名額限制，全面推行網(wǎng)上自主預(yù)約考試；試點下放進口車、?；愤\輸車等登記業(yè)務(wù)，將汽車駕駛?cè)丝颇恳弧⒍?、三考試業(yè)務(wù)分級下放到區(qū)縣等級車管所。四是建立網(wǎng)絡(luò)輿情、投訴分析研判機制，采取短信、電話、評價器、調(diào)查問卷等方式進行回訪，建立市所、分所、區(qū)縣所各有側(cè)重的分析研判機制。五是在駕校、考場、檢測站等單位入口、業(yè)務(wù)大廳、檢測工位、教練車上等醒目位置公布行業(yè)主管部門監(jiān)督舉報電話；通過968888電話服務(wù)平臺、網(wǎng)上車管所、車管微信微博等公布辦事程序、收費標準；在社行單位、服務(wù)對象、普通群眾中布建兼職紀檢員，對各級車管部門和車管民警依法履職情況進行監(jiān)督。六是建立廉政問責追究機制，對不認真履行廉政風險管理責任和防控責任落實不力的，嚴格追究發(fā)生違法違紀行為的單位和個人；同時，建立重特大道路交通事故責任倒查問責機制，全面倒查三年以內(nèi)駕齡發(fā)生道路交通死亡事故負主要責任以上的駕駛?cè)嗽诎l(fā)證、考試環(huán)節(jié)和考試質(zhì)量等方面是否存在違法違紀問題。
（四）狠抓科技應(yīng)用，提升廉政防控水平。一是加快8個車管分所監(jiān)管分中心和考試監(jiān)管系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)用，推進全市社會車駕管行業(yè)音視頻監(jiān)控系統(tǒng)的改建升級，最大限度實現(xiàn)對每一筆業(yè)務(wù)、每一個環(huán)節(jié)的辦理情況和經(jīng)辦人實施全程監(jiān)督，著力減少人為因素。二是建立機動車紙質(zhì)檔案電子影像和電子檔案數(shù)據(jù)庫，可以隨時查詢、核對，解決對違規(guī)落戶走私車、盜搶車、無手續(xù)車、偷稅漏稅車等問題無法監(jiān)管的難題。三是全市各級車管部門建立健全專門查驗區(qū)、配備便攜式智能查驗終端（PDA）、安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，直接比對實車的參數(shù)、特征、圖片等信息，全方位反映、記錄查驗區(qū)工作情況，確保查驗公正透明。四是重點崗位民警全部使用執(zhí)法記錄儀，全程記錄業(yè)務(wù)辦理、查驗、考試的過程，確定專人抽查執(zhí)法記錄儀使用情況和聲像資料，每月通報抽查結(jié)果，每季度開展一次執(zhí)法質(zhì)量分析研判，及時發(fā)現(xiàn)問題、預(yù)警提示、立整立改。五是取消全市駕駛?cè)梭w檢站聯(lián)網(wǎng)備案審批制度，只要具備部令規(guī)定條件的體檢站都可聯(lián)網(wǎng)，在偏遠無縣級及以上醫(yī)院的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，摩托車駕駛?cè)丝蓱{鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院體檢報告辦理駕駛?cè)藰I(yè)務(wù)。六是強化重點業(yè)務(wù)和異常業(yè)務(wù)監(jiān)控、分析、研判，每筆異常業(yè)務(wù)落實責任單位、責任人、整改措施，倒查在查驗、受理、檔案等崗位存在的違規(guī)行為，對異常數(shù)據(jù)做到“三不放過”（異常原因不明不放過、異常不消除不放過、造成異常數(shù)據(jù)的人或設(shè)備不處置不放過）。